Нотариальная палата Республики Крым
Официальный сайт
295017, г. Симферополь, ул. И.Гаспринского, 19
Нотариальная палата Республики Крым
Тел.  +7(978) 095-14-17
Факс (3652) 62-12-07
Пн-Чт: с 900до 1800,
      Пт: с 900до 1645,

     Сб-вс: выходной

Росфинмониторинг информирует о нарушениях законодательства о ПОД/ФТ, выявленных при проведении проверок в 2016 году и I квартале 2017 года

14 Июля 2017, 16:26  820

Согласно информации Росфинмониторинга «Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу» по результатам проведенных Росфинмониторингом проверок наиболее распространенными нарушениями обязательных требований стали:

- неисполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

- нарушения в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности (порядка представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, имеющим риски нарушения законодательства о ПОД/ФТ);

- нарушения порядка и сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;

- осуществление деятельности в отсутствие правил внутреннего контроля (ПВК) или на основе ПВК, не актуализированных в соответствии с требованиями действующего законодательства;

- ненаправление (несвоевременное направление) информации о результатах проверки своих клиентов в Росфинмониторинг;

- отсутствие специального должностного лица, ответственного за реализацию ПВК, или специального должностного лица, соответствующего квалификационным требованиям;

- нарушения в части обучения сотрудников.

Кроме этого, Росфинмониторниг обратил внимание на необходимость своевременной постановки поднадзорных субъектов на учет в Росфинмониторинге.

При постановке указанных субъектов на учет Росфинмониторинг предоставляет им доступ к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, который осуществляется с помощью Личных кабинетов.

Нотариальная палата Республики Крым

Новости


Состоялось заседание рабочей группы по разработке проекта локального акта НП Крым

Состоялось заседание рабочей группы по разработке проекта локального акта Нотариальной палаты Республики Крым

24 ноября 2020 года в Нотариальной палате Республики Крым состоялось заседание рабочей группы по разработке проекта Положения…

26 Ноября 2020, 14:02  60


ФНС России напомнила, где можно проверить наличие задолженности по страховым взносам

ФНС России напомнила, где нотариусам и частным адвокатам можно проверить наличие задолженности по страховым взносам

Налоговым законодательством установлено, что что интернет-сервис "Личный кабинет налогоплательщика для физических лиц" используется…

24 Ноября 2020, 15:22  39


Мы в FACEBOOK

Задать вопрос нотариусу
youtube
Ищу сотрудника
Отправить резюме