Росфинмониторинг информирует о нарушениях законодательства о ПОД/ФТ, выявленных при проведении проверок в 2016 году и I квартале 2017 года

14 Июля 2017, 16:26  889

Согласно информации Росфинмониторинга «Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу» по результатам проведенных Росфинмониторингом проверок наиболее распространенными нарушениями обязательных требований стали:

- неисполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

- нарушения в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности (порядка представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, имеющим риски нарушения законодательства о ПОД/ФТ);

- нарушения порядка и сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;

- осуществление деятельности в отсутствие правил внутреннего контроля (ПВК) или на основе ПВК, не актуализированных в соответствии с требованиями действующего законодательства;

- ненаправление (несвоевременное направление) информации о результатах проверки своих клиентов в Росфинмониторинг;

- отсутствие специального должностного лица, ответственного за реализацию ПВК, или специального должностного лица, соответствующего квалификационным требованиям;

- нарушения в части обучения сотрудников.

Кроме этого, Росфинмониторниг обратил внимание на необходимость своевременной постановки поднадзорных субъектов на учет в Росфинмониторинге.

При постановке указанных субъектов на учет Росфинмониторинг предоставляет им доступ к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, который осуществляется с помощью Личных кабинетов.

Нотариальная палата Республики Крым