Нотариальная палата Республики Крым
Официальный сайт
295017, г. Симферополь, ул. И.Гаспринского, 19
Нотариальная палата Республики Крым
Тел.  +7(978) 095-14-17
Факс (3652) 62-12-07
Пн-Чт: с 900до 1800,
      Пт: с 900до 1645,

     Сб-вс: выходной

Росфинмониторинг информирует о нарушениях законодательства о ПОД/ФТ, выявленных при проведении проверок в 2016 году и I квартале 2017 года

14 Июля 2017, 16:26  876

Согласно информации Росфинмониторинга «Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу» по результатам проведенных Росфинмониторингом проверок наиболее распространенными нарушениями обязательных требований стали:

- неисполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

- нарушения в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности (порядка представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, имеющим риски нарушения законодательства о ПОД/ФТ);

- нарушения порядка и сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;

- осуществление деятельности в отсутствие правил внутреннего контроля (ПВК) или на основе ПВК, не актуализированных в соответствии с требованиями действующего законодательства;

- ненаправление (несвоевременное направление) информации о результатах проверки своих клиентов в Росфинмониторинг;

- отсутствие специального должностного лица, ответственного за реализацию ПВК, или специального должностного лица, соответствующего квалификационным требованиям;

- нарушения в части обучения сотрудников.

Кроме этого, Росфинмониторниг обратил внимание на необходимость своевременной постановки поднадзорных субъектов на учет в Росфинмониторинге.

При постановке указанных субъектов на учет Росфинмониторинг предоставляет им доступ к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, который осуществляется с помощью Личных кабинетов.

Нотариальная палата Республики Крым

Новости

О внесении изменений в Указ Главы Республики Крым от 17 марта 2020 года № 63-У

О внесении изменений в Указ Главы Республики Крым от 17 марта 2020 года № 63-У

Скачать (показать) информацию

11 Октября 2021, 11:01  102


Правительство Российской Федерации предложило минимальный размер оплаты труда на 2022 год

Правительство Российской Федерации предложило минимальный размер оплаты труда на 2022 год

30 сентября 2021 года Правительством Российской Федерации в Государственную думу внесен законопроект № 1258300-7 «О внесении…

08 Октября 2021, 10:52  36


Исполнительная надпись нотариуса заработала в цифровом формате

Исполнительная надпись нотариуса заработала в цифровом формате

Федеральная нотариальная палата (ФНП) совместно с Минцифрой, Федеральной службой судебных приставов (ФССП) и крупнейшими…

08 Октября 2021, 10:36  27


Мы в FACEBOOK

Задать вопрос нотариусу
youtube
Ищу сотрудника
Отправить резюме