Нотариальная палата Республики Крым
Официальный сайт
295017, г. Симферополь, ул. И.Гаспринского, 19
Нотариальная палата Республики Крым
Тел.  +7(978) 095-14-17
Факс (3652) 62-12-07
Пн-Чт: с 900до 1800,
      Пт: с 900до 1645,

     Сб-вс: выходной

Росфинмониторинг информирует о нарушениях законодательства о ПОД/ФТ, выявленных при проведении проверок в 2016 году и I квартале 2017 года

14 Июля 2017, 16:26  889

Согласно информации Росфинмониторинга «Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу» по результатам проведенных Росфинмониторингом проверок наиболее распространенными нарушениями обязательных требований стали:

- неисполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

- нарушения в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности (порядка представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, имеющим риски нарушения законодательства о ПОД/ФТ);

- нарушения порядка и сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;

- осуществление деятельности в отсутствие правил внутреннего контроля (ПВК) или на основе ПВК, не актуализированных в соответствии с требованиями действующего законодательства;

- ненаправление (несвоевременное направление) информации о результатах проверки своих клиентов в Росфинмониторинг;

- отсутствие специального должностного лица, ответственного за реализацию ПВК, или специального должностного лица, соответствующего квалификационным требованиям;

- нарушения в части обучения сотрудников.

Кроме этого, Росфинмониторниг обратил внимание на необходимость своевременной постановки поднадзорных субъектов на учет в Росфинмониторинге.

При постановке указанных субъектов на учет Росфинмониторинг предоставляет им доступ к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, который осуществляется с помощью Личных кабинетов.

Нотариальная палата Республики Крым

Новости

В Госкомрегистре рассказали, на каком основании выносят запреты на имущество

В Госкомрегистре рассказали, на каком основании уполномоченные органы чаще всего выносят запреты на распоряжение имуществом

Наиболее частой причиной ареста недвижимости является задолженность ее собственника. Об этом сообщила заместитель председателя…

27 Января 2022, 10:26  1


Разъяснили, как можно получить двойной налоговый вычет

В Госдуме разъяснили, как можно получить двойной налоговый вычет при приобретении жилья

Согласно действующему законодательству, россияне могут получить налоговый вычет при приобретении жилья в размере 13% от его…

27 Января 2022, 10:22  1


О конкурсе на замещение вакантной должности нотариуса в Камчатском крае 2601

О конкурсе на замещение вакантной должности нотариуса в Камчатском крае

Скачать (показать) информацию

26 Января 2022, 15:14  8


Мы в FACEBOOK

Задать вопрос нотариусу
youtube
Ищу сотрудника
Отправить резюме