14 Июля 2017, 16:26 839
Согласно информации Росфинмониторинга «Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу» по результатам проведенных Росфинмониторингом проверок наиболее распространенными нарушениями обязательных требований стали:
- неисполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;
- нарушения в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности (порядка представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, имеющим риски нарушения законодательства о ПОД/ФТ);
- нарушения порядка и сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;
- осуществление деятельности в отсутствие правил внутреннего контроля (ПВК) или на основе ПВК, не актуализированных в соответствии с требованиями действующего законодательства;
- ненаправление (несвоевременное направление) информации о результатах проверки своих клиентов в Росфинмониторинг;
- отсутствие специального должностного лица, ответственного за реализацию ПВК, или специального должностного лица, соответствующего квалификационным требованиям;
- нарушения в части обучения сотрудников.
Кроме этого, Росфинмониторниг обратил внимание на необходимость своевременной постановки поднадзорных субъектов на учет в Росфинмониторинге.
При постановке указанных субъектов на учет Росфинмониторинг предоставляет им доступ к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, который осуществляется с помощью Личных кабинетов.
Нотариальная палата Республики Крым
26 Февраля 2021, 14:24 18
26 Февраля 2021, 14:21 18
26 Февраля 2021, 14:21 16
Федеральная нотариальная палата
Гос. комитет по регистрации и кадастру Крыма
Главное Управление Минюста РФ в Крыму
Федеральная служба по финмониторингу
Реестр уведомлений о залоге движимого имущества
Публичные реестры иностранных государств
Единый реестр сведений о банкротстве