Нотариальная палата Республики Крым
Официальный сайт
295017, г. Симферополь, ул. И.Гаспринского, 19
Нотариальная палата Республики Крым
Тел.  +7(978) 095-14-17
Факс (3652) 62-12-07
Пн-Чт: с 900до 1800,
      Пт: с 900до 1645,

     Сб-вс: выходной

Росфинмониторинг информирует о нарушениях законодательства о ПОД/ФТ, выявленных при проведении проверок в 2016 году и I квартале 2017 года

14 Июля 2017, 16:26  807

Согласно информации Росфинмониторинга «Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу» по результатам проведенных Росфинмониторингом проверок наиболее распространенными нарушениями обязательных требований стали:

- неисполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

- нарушения в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности (порядка представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, имеющим риски нарушения законодательства о ПОД/ФТ);

- нарушения порядка и сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;

- осуществление деятельности в отсутствие правил внутреннего контроля (ПВК) или на основе ПВК, не актуализированных в соответствии с требованиями действующего законодательства;

- ненаправление (несвоевременное направление) информации о результатах проверки своих клиентов в Росфинмониторинг;

- отсутствие специального должностного лица, ответственного за реализацию ПВК, или специального должностного лица, соответствующего квалификационным требованиям;

- нарушения в части обучения сотрудников.

Кроме этого, Росфинмониторниг обратил внимание на необходимость своевременной постановки поднадзорных субъектов на учет в Росфинмониторинге.

При постановке указанных субъектов на учет Росфинмониторинг предоставляет им доступ к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, который осуществляется с помощью Личных кабинетов.

Нотариальная палата Республики Крым

Новости

Состоялось годовое Собрание представителей нотариальных палат субъектов Российской Федерации

Состоялось годовое Собрание представителей нотариальных палат субъектов Российской Федерации

17 сентября состоялось годовое Собрание представителей нотариальных палат субъектов Российской Федерации, в котором приняла…

21 Сентября 2020, 16:23  8


Без лишних трат времени и денег: упростить процедуру регистрации юрлиц и ИП поможет нотариус

Без лишних трат времени и денег: упростить процедуру регистрации юрлиц и ИП поможет нотариус

Процедуру регистрации бизнеса планируется оптимизировать с помощью нотариусов. Теперь нотариальное удостоверение подлинности…

21 Сентября 2020, 13:54  10


Чужими руками

Чужими руками

«В прошлом году за нотариальными действиями по перечислению средств на депозитный счет нотариуса в стране обратились почти…

21 Сентября 2020, 13:52  3


Мы в FACEBOOK

Задать вопрос нотариусу
youtube
Ищу сотрудника
Отправить резюме